湖南省人民政府貫徹國務(wù)院關(guān)于投資體制改革決定的實施意見
湘政發(fā)[2005]11號
各市州人民政府，省政府各廳委、各直屬機構(gòu)：
為貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國發(fā)〔2004〕20號），按照完善社會主義市場經(jīng)濟體制的要求，結(jié)合我省實際，提出以下實施意見。
一、深化投資體制改革的指導(dǎo)思想和目標(biāo)
（一）指導(dǎo)思想：在國家宏觀調(diào)控下，充分發(fā)揮市場配置資源的基礎(chǔ)性作用，確立企業(yè)在投資活動中的主體地位，規(guī)范政府投資行為，保護投資者合法權(quán)益，營造有利于各類投資主體公平、有序競爭的市場環(huán)境，促進生產(chǎn)要素的合理流動和有效配置，調(diào)動全社會投資者的積極性，優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)，提高投資效益，推動經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展和社會全面進步。
（二）改革目標(biāo)：改革政府對企業(yè)投資的管理制度，按照“誰投資、誰決策、誰收益、誰承擔(dān)風(fēng)險”的原則，落實企業(yè)投資自主權(quán)；合理界定政府投資職能，加強政府投資管理，提高投資決策的科學(xué)化、民主化水平；發(fā)展多種融資方式，拓寬項目融資渠道；培育規(guī)范的投資中介組織，加強行業(yè)自律，提高服務(wù)水平；健全投資宏觀調(diào)控體系，改進調(diào)控方式，完善調(diào)控手段；加快投資領(lǐng)域立法進程，加強投資監(jiān)管，維護規(guī)范的投資和建設(shè)市場秩序。通過深化改革和擴大開放，最終建立起市場引導(dǎo)投資、企業(yè)自主決策、銀行獨立審貸、融資方式多樣、中介服務(wù)規(guī)范、宏觀調(diào)控有效的新型投資體制。
二、落實企業(yè)投資主體地位，鼓勵和引導(dǎo)社會投資
企業(yè)不使用政府投資建設(shè)的項目，不再實行審批制，區(qū)別不同情況實行核準(zhǔn)制和備案制。項目的市場前景、經(jīng)濟效益、資金來源和產(chǎn)品技術(shù)方案等由企業(yè)自主決策、自擔(dān)風(fēng)險，并依法辦理環(huán)境保護、土地使用、資源利用、安全生產(chǎn)、城市規(guī)劃等許可手續(xù)和減免稅確認手續(xù)。
（一）規(guī)范核準(zhǔn)制。政府僅對企業(yè)不使用政府性資金投資建設(shè)的重大和限制類項目進行核準(zhǔn)。企業(yè)投資建設(shè)實行核準(zhǔn)制的項目，只需向政府提交項目申請報告，不再經(jīng)過項目建議書、可行性研究報告和開工報告報批程序。政府對企業(yè)提交的項目申請報告，主要從維護國家安全、合理開發(fā)利用資源、保護生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷等方面進行核準(zhǔn)。對于外商投資項目，還要從市場準(zhǔn)入、資本項目管理等方面進行核準(zhǔn)。
各級投資主管部門要嚴(yán)格依據(jù)《湖南省政府核準(zhǔn)的企業(yè)投資項目目錄》（以下簡稱《目錄》）規(guī)定的范圍和權(quán)限，規(guī)定的內(nèi)容、程序、時限進行核準(zhǔn)。
（二）健全備案制。對于《目錄》以外的企業(yè)投資項目，實行備案制。除國家另有規(guī)定外，中央在湘企業(yè)投資項目由企業(yè)在開工前向省投資主管部門備案；其余國有和國有控股企業(yè)投資項目，由企業(yè)在開工前按隸屬原則向各級投資主管部門備案，并抄送行業(yè)主管部門；其他企業(yè)投資項目，由企業(yè)在開工前按照屬地原則向縣市區(qū)投資主管部門備案�！ ∈≌顿Y主管部門要對備案工作加強指導(dǎo)和監(jiān)督，防止以備案的名義變相審批。
（三）擴大大型企業(yè)集團投資自主權(quán)�；窘F(xiàn)代企業(yè)制度的大型企業(yè)集團，投資建設(shè)《目錄》中省核準(zhǔn)權(quán)限內(nèi)的項目，可以按項目單獨申報核準(zhǔn)，也可以編制中長期發(fā)展建設(shè)規(guī)劃，經(jīng)省政府或省投資主管部門批準(zhǔn)后，項目不再另行申報核準(zhǔn)，只需辦理備案手續(xù)。大型企業(yè)集團要及時向省政府有關(guān)部門報告規(guī)劃執(zhí)行和項目建設(shè)情況。
（四）放寬投資領(lǐng)域。除法律法規(guī)禁止進入的領(lǐng)域外，其他領(lǐng)域都應(yīng)向社會資本開放。逐步理順公共產(chǎn)品價格，通過注入資本金、貸款貼息、稅收優(yōu)惠等措施，鼓勵和引導(dǎo)社會資本以多種方式，參與經(jīng)營性的公益事業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施項目建設(shè)。對于涉及國家壟斷資源開發(fā)利用、需要統(tǒng)一規(guī)劃布局的項目，政府在確定建設(shè)規(guī)劃后，應(yīng)向社會公開招標(biāo)選定項目法人。鼓勵和支持有條件的企業(yè)進行境外投資。
（五）拓寬融資渠道。鼓勵各類企業(yè)以股權(quán)融資、發(fā)行股票、債券等方式籌集資金，逐步建立多種募集方式相互補充的多層次資本市場。改進和完善銀行固定資產(chǎn)貸款審批制度，運用銀團貸款、融資租賃、項目融資、財務(wù)顧問等多種方式，支持項目建設(shè)。允許各種所有制企業(yè)按照有關(guān)規(guī)定申請使用國外貸款。規(guī)范發(fā)展各類投資基金。組織建立中小企業(yè)融資和信用擔(dān)保體系，推動設(shè)立中小企業(yè)投資公司，建立和完善創(chuàng)業(yè)投資機制。鼓勵和促進保險資金間接投資基礎(chǔ)設(shè)施和重點建設(shè)項目。
（六）規(guī)范企業(yè)投資行為。各類企業(yè)都應(yīng)嚴(yán)格遵守國土資源、環(huán)境保護、招標(biāo)投標(biāo)、安全生產(chǎn)、城市規(guī)劃等法律法規(guī)，不得投資建設(shè)國家禁止發(fā)展的項目；應(yīng)誠信守法，維護公共利益，確保工程質(zhì)量，提高投資效益。國有和國有控股企業(yè)應(yīng)建立和完善國有資產(chǎn)出資人制度、投資風(fēng)險約束機制、科學(xué)民主的投資決策制度和重大投資責(zé)任追究制度。嚴(yán)格執(zhí)行投資項目的法人責(zé)任制、資本金制、招標(biāo)投標(biāo)制、工程監(jiān)理制和合同管理制。
三、健全政府投資體制，規(guī)范政府投資行為
政府投資主要用于關(guān)系國家安全和市場不能有效配置資源的經(jīng)濟和社會領(lǐng)域，包括加強公益性和公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，保護和改善生態(tài)環(huán)境，促進欠發(fā)達地區(qū)的經(jīng)濟和社會發(fā)展，推進科技進步和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化。能夠由社會投資建設(shè)的項目，盡可能利用社會資金建設(shè)。按照財權(quán)和事權(quán)相統(tǒng)一的原則，合理劃分各級政府的投資事權(quán)。省級政府投資除安排省本級項目外，主要安排跨地區(qū)、對全省經(jīng)濟社會發(fā)展有重大影響，以及促進欠發(fā)達地區(qū)發(fā)展的項目。
（一）健全政府投資項目決策機制。完善和堅持科學(xué)的決策規(guī)則和程序，提高政府投資項目決策的科學(xué)化、民主化水平。政府投資項目一般都要經(jīng)過符合資質(zhì)要求的咨詢中介機構(gòu)評估論證，特別重大的項目還應(yīng)實行專家評議制度。逐步實行政府投資項目公示制度，廣泛聽取各方面意見和建議。
（二）規(guī)范政府投資資金管理。各級投資主管部門應(yīng)會同有關(guān)部門，編制政府投資中長期規(guī)劃和-度計劃，統(tǒng)籌安排、合理使用各類政府投資資金，包括預(yù)算內(nèi)投資、各類專項建設(shè)資金、統(tǒng)借國外貸款和其他財政性資金等。政府投資資金按項目安排，根據(jù)資金來源、項目性質(zhì)和調(diào)控需要，可分別采取直接投資、資本金注入、投資補助、轉(zhuǎn)貸和貸款貼息等方式。以資本金注入方式投入的，要確定出資人代表。針對不同的資金類型和資金運用方式，確定相應(yīng)的管理辦法，逐步實現(xiàn)政府投資決策程序和資金管理的科學(xué)化、制度化和規(guī)范化。
（三）簡化和規(guī)范政府投資項目審批程序，合理劃分審批權(quán)限。按照項目性質(zhì)、資金來源和事權(quán)劃分，合理確定各級政府之間、省級投資主管部門與有關(guān)部門之間的審批權(quán)限。采用直接投資和資本金注入方式的，只審批項目建議書、可行性研究報告，除特殊情況外不再審批開工報告，同時應(yīng)嚴(yán)格初步設(shè)計、概算審批工作。采用投資補助、轉(zhuǎn)貸和貸款貼息方式的，按照規(guī)定履行審批、核準(zhǔn)或備案手續(xù)后，只審批資金申請報告。政府投資項目的權(quán)限劃分和審批程序另行制定。
（四）加強政府投資項目管理。規(guī)范政府投資項目建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)情況變化及時修訂完善。加強政府投資項目中介服務(wù)管理，提高中介服務(wù)質(zhì)量，對咨詢評估、招標(biāo)代理等中介機構(gòu)實行資質(zhì)管理，咨詢評估要引入競爭機制，制定合理的競爭規(guī)則。改進政府投資項目建設(shè)方式，加快實行政府投資公益性項目“代建制”，即通過招標(biāo)等方式，選擇專業(yè)化的項目管理單位負責(zé)建設(shè)實施。
（五）充分發(fā)揮政府投資效益。各級政府要創(chuàng)造條件，引入市場機制，利用特許經(jīng)營、投資補助等多種方式，吸引社會資本參與有合理回報和一定投資回收能力的公益事業(yè)和公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。對具有壟斷性的項目，試行特許經(jīng)營，通過項目法人招標(biāo)，開展公平競爭，保護公眾利益。對已經(jīng)建成、具備條件的政府投資項目，可依法轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)或經(jīng)營權(quán)，回收資金滾動投資于社會公益等各類基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。
四、加強投資調(diào)控，強化投資監(jiān)督管理
各級發(fā)展和改革部門要在同級政府領(lǐng)導(dǎo)下會同有關(guān)部門，按照分工協(xié)作、密切配合的原則，加強投資領(lǐng)域法制建設(shè)，依法監(jiān)督和調(diào)控全社會投資活動，保持合理投資規(guī)模，優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)，提高投資效益，促進國民經(jīng)濟持續(xù)快速協(xié)調(diào)健康發(fā)展和社會全面進步。
（一）建立健全投資領(lǐng)域法律法規(guī)。加快投資立法和配套制度建設(shè)，規(guī)范各類投資主體的投資行為和政府的投資管理活動。認真貫徹實施有關(guān)法律法規(guī)，加強執(zhí)法檢查，依法保護投資者的合法權(quán)益，培育和維護規(guī)范的投資和建設(shè)市場秩序。
（二）改進投資調(diào)控方式。各級發(fā)展和改革部門負責(zé)編制本行政轄區(qū)內(nèi)的國民經(jīng)濟和社會發(fā)展中長期規(guī)劃，有關(guān)部門根據(jù)中長期規(guī)劃和實際需要編制重要領(lǐng)域的發(fā)展建設(shè)規(guī)劃，明確發(fā)展的指導(dǎo)思想、戰(zhàn)略目標(biāo)、總體布局和主要建設(shè)項目等。按照規(guī)定程序批準(zhǔn)的發(fā)展建設(shè)規(guī)劃是投資決策的重要依據(jù)。建立投資信息統(tǒng)計、發(fā)布制度和信息資源共享機制，及時發(fā)布政府對投資的調(diào)控目標(biāo)、產(chǎn)業(yè)政策、重點行業(yè)投資狀況和發(fā)展趨勢等信息，建立和完善重大建設(shè)項目庫，引導(dǎo)全社會投資。建立投資風(fēng)險預(yù)警和防范體系，加強對宏觀經(jīng)濟和投資運行的監(jiān)測分析。建立科學(xué)的行業(yè)準(zhǔn)入制度，規(guī)范重點行業(yè)的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)、安全標(biāo)準(zhǔn)、能耗水耗標(biāo)準(zhǔn)和產(chǎn)品技術(shù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，防止低水平重復(fù)建設(shè)。
（三）協(xié)調(diào)投資調(diào)控手段。綜合運用經(jīng)濟、法律和必要的行政手段，對全社會投資進行以間接調(diào)控為主的有效調(diào)控。合理確定政府投資規(guī)模，保持國家對全社會投資的積極引導(dǎo)和有效調(diào)控。要根據(jù)經(jīng)濟社會發(fā)展要求和宏觀調(diào)控需要，靈活運用投資補助、貼息、價格、稅收和信貸等多種手段，引導(dǎo)社會投資，優(yōu)化投資的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和地區(qū)結(jié)構(gòu)。規(guī)范土地使用制度，發(fā)揮土地供應(yīng)對社會投資的調(diào)控和引導(dǎo)作用。
（四）完善政府投資監(jiān)管體系。建立政府投資責(zé)任追究制度，工程咨詢、項目決策、設(shè)計、施工、監(jiān)理等部門和單位，都應(yīng)有相應(yīng)的責(zé)任約束，對不遵守法律法規(guī)給國家造成重大損失的，要依法追究有關(guān)責(zé)任人的行政和法律責(zé)任。理順政府投資管理職能，對需使用政府投資的項目，由各級投資主管部門商行業(yè)主管部門綜合平衡后，列入財政預(yù)算計劃，報同級人大審議批準(zhǔn)。完善政府投資制衡機制，各級投資主管部門、財政部門以及有關(guān)部門，依據(jù)職能分工，對政府投資管理進行相互監(jiān)督。審計機關(guān)要依法履行職責(zé)，加強對政府投資項目的審計監(jiān)督。完善重大項目稽察制度，建立政府投資項目后評價制度，對政府投資項目進行全過程監(jiān)管。鼓勵公眾和新聞媒體對政府投資項目進行監(jiān)督。
（五）健全企業(yè)投資監(jiān)管體系。國土資源、環(huán)境保護、城市規(guī)劃、質(zhì)量監(jiān)督、銀行業(yè)監(jiān)管、證券監(jiān)管、外匯管理、工商管理、安全生產(chǎn)監(jiān)管等部門，要依法加強對企業(yè)投資活動的監(jiān)管，凡不符合法律法規(guī)的，不得辦理相關(guān)許可手續(xù)。在建設(shè)過程中不遵守有關(guān)法律法規(guī)的，有關(guān)部門要責(zé)令其及時改正，并依法嚴(yán)肅處理。各級投資主管部門要加強對企業(yè)投資項目的事中和事后監(jiān)督檢查，對不按規(guī)定履行相應(yīng)核準(zhǔn)或備案手續(xù)擅自開工建設(shè)的項目，責(zé)令其停止建設(shè)，依法追究有關(guān)企業(yè)和人員的責(zé)任。審計機關(guān)依法對國有企業(yè)的投資進行審計監(jiān)督，促進國有資產(chǎn)保值增值。建立企業(yè)投資誠信制度，對提供虛假信息、違反法律法規(guī)的，予以懲處，公開披露，并在一定時間內(nèi)限制其投資建設(shè)活動。
（六）加強投資中介服務(wù)機構(gòu)監(jiān)管。各類投資中介服務(wù)機構(gòu)均須與政府部門脫鉤，堅持誠信原則，加強自我約束，為投資者提供高質(zhì)量、多樣化的中介服務(wù)。建立和完善投資中介服務(wù)機構(gòu)的行業(yè)協(xié)會，確立法律規(guī)范、政府監(jiān)督、行業(yè)自律的管理體制。打破地區(qū)封鎖和行業(yè)壟斷，建立公開、公平、公正的投資中介服務(wù)市場，強化投資中介服務(wù)機構(gòu)的法律責(zé)任。
五、統(tǒng)一組織協(xié)調(diào)配合，抓好投資體制改革
各級政府及各個部門要高度重視投資體制改革工作，加強組織領(lǐng)導(dǎo)，規(guī)范各類投資主體的投資行為和政府的投資管理活動。全面清理地方性、行業(yè)性政策規(guī)定，對不符合國家投資體制改革精神和本實施意見的規(guī)章和政策規(guī)定，及時予以廢止。加強各級政府和部門之間的協(xié)調(diào)聯(lián)動，積極進行配套改革，防止變相審批和審批權(quán)力橫向轉(zhuǎn)移，確保全省投資體制改革工作順利實施。
附件：湖南省政府核準(zhǔn)的企業(yè)投資項目目錄（2004-本）
湖南省人民政府
二○○五-七-八